Brindamos un examen especializado e independiente para verificar la robustez de su Sistema de Prevención de Riesgos, asegurando que su organización esté protegida y en total cumplimiento con las normativas vigentes.
Alcances:
- Evaluación del Sistema de Prevención: Revisamos la efectividad de las políticas, procedimientos y controles internos diseñados para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.
- Verificación de Cumplimiento Normativo: Auditamos el estricto cumplimiento de las resoluciones emitidas por la UAFE y los entes de control correspondientes, evitando sanciones legales y administrativas.
- Debida Diligencia de Contrapartes: Evaluamos los procesos de conocimiento de clientes, proveedores y empleados para garantizar que los filtros de seguridad sean rigurosos y efectivos.
- Examen de Reportes y Operaciones: Verificamos la calidad y oportunidad de los reportes de operaciones (ARO, RESU, entre otros) y la detección de transacciones inusuales o injustificadas.
- Monitoreo del Manual de Cumplimiento: Validamos que el Manual de Prevención esté actualizado según los riesgos específicos de su sector y que sea aplicado efectivamente por todo el personal.
